“投诉大户”容维数据，“失联”之后又被起诉执行

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！

　　来源：券业行家

　　至今仍保持对“券业行家”最高投诉记录的容维数据，在旗下网点“失联”之后，又卷入了起诉执行案。不久前从幕后走到台前成为实控人的某位副主任委员，对此是否会别有一番见解？

　　新增被执行58.96万

　　企查查显示，拥有“高新技术企业”“科技型中小企业”等“头衔”，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（简称：容维数据）新增了“被执行”标签。

　　点开来看，黑龙江省哈尔滨市南岗区人民法院（简称：南岗区法院）于2024年4月22日对容维数据立案。执行案号为（2024）黑0103执3040号，金额为58.9654万元。

　　短短一则消息，并没有太多有价值的线索。然而，行家发现一则开庭信息，同样来自南岗区法院。

　　或涉服务合同纠纷

　　公告显示，南岗区法院曾在2023年12月开庭审理自然人陈**与容维数据及天津分公司、自然人李**及王**服务合同纠纷一案。

　　由于没有披露案号信息，行家并不确定本次执行案是否与之有关。

　　当然，容维数据作为老牌投资咨询机构，总部或是分支机构与客户发生纠纷，想来也是寻常事。

　　好巧不巧，还有一家行家颇为熟悉的分支机构，近期也出现了“问题”。

　　无法联系的异常

　　企查查信息显示，容维数据深圳分公司，在4月10日新增两条被列入经营异常的警示信息。

　　其一是未按规定期限公示2023年年度报告，这也较为常见。

　　其二，“通过登记的住所或者经营场所无法联系”，这是什么情况？难道是“失联”了？

　　连续收到监管惩处

　　涉诉执行和“无法联系”，显然并不是容维数据“唯二”的“风险”。

　　据财联社统计，从2014年到2023年的九年时间里，容维数据累计收到了21张罚单。

　　进入2024年，容维数据的受罚情况如何呢？行家手头就有一份。

　　2024年1月17日，天津证监局对容维数据天津分公司采取责令暂停新增客户6个月的监管措施，原因是其存在六项违规行为：

　　一是向客户提供证券投资顾问服务，未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码情形。

　　二是部分业务推广人员运用单一客户成功案例，展示客户称赞、发送感谢红包给投顾服务人员截图，个股过往业绩等进行展示宣传，存在一定误导性。

　　三是向客户提供投资建议，未提示潜在的投资风险情形。

　　四是向客户泄露其他客户的投资决策计划信息。

　　五是2023年9月29日至10月9日期间存在企业微信留痕不完整，未统一留痕的问题。

　　六是收送客户礼品，且未报备留痕。 

　　投诉31次均被驳回

　　然而，面对投资者的不满和监管机构的质疑，容维数据似乎并没有意识到问题的根源。

　　就因为行家在周报中援引了监管罚单，从2021年9月至2022年4月，容维数据连续发起了31份投诉，全部被驳回。

　　工商信息显示，容维数据及其深圳分公司的法定代表人刘宝华，近期成为实控人，直接和间接持股比例为66.76%。

　　而这位资深人士，至今仍是中证协证券投资咨询机构专业委员会副主任委员，与益盟股份、指南针、天相投顾等知名机构高管“谈笑风生”。

　　在监管处罚和法院判决面前，容维证券是否是“撞了南墙”才肯回头呢？